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一、综合类3

中华人民共和国公司法3

中华人民共和国证券法26

中华人民共和国证券投资基金法50

证券公司监督管理条例68

证券公司风险处置条例79

证券公司检查办法86

二、组织管理91

证券公司设立子公司试行规定91

证券公司业务范围审批暂行规定93

证券公司分类监管规定96

关于加强上市证券公司监管的规定102

证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）104

证券公司分支机构监管规定106

中国证监会机构监管部关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知109

外资参股证券公司设立规则111

中国证监会关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定114

中国证监会关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定115

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知116

三、公司治理与合规风控121

证券公司治理准则121

证券公司内部控制指引128

证券公司风险控制指标管理办法138

中国证监会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定143

中国证监会关于调整证券公司净资本计算标准的规定146

证券公司合规管理试行规定150

证券公司信息隔离墙制度指引153

证券公司压力测试指引（试行）157

证券公司合规管理有效性评估指引160

四、人员管理与资格管理165

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法165

证券业从业人员资格管理办法173

证券市场禁入规定176

中国证监会机构监管部关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定177

对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告178

合格境外机构投资者督察员指导意见181

证券经纪人管理暂行规定182

五、业务管理189

（一）证券经纪189

1.综合规定189

中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定189

2.账户管理192

证券公司开立客户账户规范192

证券账户管理规则195

证券非交易过户业务实施细则201

证券账户非现场开户实施暂行办法205

3.收费及佣金208

中国证监会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知208

中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知209

（二）证券自营211

证券公司证券自营业务指引211

中国证监会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定214

（三）固定收益215

1.债券215

企业债券管理条例215

国债承销团成员资格审批办法218

2.银行间市场223

证券公司进入银行间同业市场管理规定223

全国银行间债券市场债券交易管理办法225

银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法227

3.利率互换业务229

关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知229

人民币利率互换交易操作规程230

（四）资产管理232

证券公司客户资产管理业务管理办法232

证券公司集合资产管理业务实施细则238

证券公司定向资产管理业务实施细则245

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定250

证券公司客户资产管理业务规范252

中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知287

证券公司资产证券化业务管理规定289

证券公司私募产品备案管理办法294

（五）融资融券297

1.融资融券业务297

证券公司融资融券业务管理办法297

证券公司融资融券业务内部控制指引303

2.转融通业务306

转融通业务监督管理试行办法306

转融通业务规则（试行）310

（六）回购业务319

股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）319

股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）337

约定购回式证券交易及登记结算业务办法355

约定购回式证券交易及登记结算业务办法365

质押式报价回购交易及登记结算业务办法375

质押式报价回购交易及登记结算业务办法387

（七）代销金融产品（含基金销售）401

证券公司代销金融产品管理规定401

证券投资基金销售管理办法403

证券投资基金销售适用性指导意见415

证券投资基金销售机构内部控制指导意见419

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定424

开放式证券投资基金销售费用管理规定426

（八）投资咨询428

1.综合规定（以投资咨询机构为主）428

证券、期货投资咨询管理暂行办法428

中国证监会关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定433

2.证券公司投资顾问及发布研究报告业务435

证券投资顾问业务暂行规定435

发布证券研究报告暂行规定438

发布证券研究报告执业规范440

证券分析师执业行为准则443

3.媒体及信息传播管理445

中国证监会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于加强证券期货信息传播管理的若干规定445

中国证监会、国家广电总局关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知446

新闻出版总署、中国证监会关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定448

（九）金融期货（含期货中间介绍业务）450

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法450

证券公司参与股指期货、国债期货交易指引453

（十）直接投资456

证券公司直接投资业务规范456

（十一）柜台交易与金融衍生品461

证券公司柜台交易业务规范461

证券公司金融衍生品柜台交易业务规范462

证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引465

银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引468

（十二）QFII/RQFII473

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法473

中国证监会关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定477

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法480

（十三）投资银行482

国务院关于开展优先股试点的指导意见482

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见484

中国证监会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见488

中国证监会关于深化新股发行体制改革的指导意见492

中国证监会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见493

首次公开发行股票并上市管理办法494

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法500

上市公司证券发行管理办法505

中国证监会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见513

证券发行上市保荐业务管理办法514

证券发行与承销管理办法525

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定530

公司债券发行试点办法532

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定535

上市公司收购管理办法537

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法552

上市公司重大资产重组管理办法560

中国证监会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定568

中国证监会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知570

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定570

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法571

非上市公众公司监督管理办法574

非上市公众公司行政许可相关事项580

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）581

中国证监会关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）589

证券公司参与区域性股权交易市场业务规范591

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法594

六、财务599

关于行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告599

证券公司债券管理暂行办法600

中国人民银行、中国银监会、中国证监会《证券公司股票质押贷款管理办法》606

证券公司次级债管理规定610

证券公司年报监管工作指引第1号——基本工作要点614

关于广发证券股指期货会计核算有关问题的复函617

证券公司年报监管工作指引第3号——年报编制有关事项618

证券公司年报监管工作指引第4号——年报电子报送有关事项619

证券公司年报监管工作指引第5号——年报电子报送调整事项620

证券公司年报监管工作指引第6号——证券公司主要业务市场占有率621

证券公司年报监管工作指引第7号——年度监管报表调整事项621

《证券公司综合监管报表》编报指引第1号——首次填报常见问题解答623

《证券公司综合监管报表》编报指引第2号——核心监管报表、财务监管报表和业务监管报表填表说明624

《证券公司综合监管报表》编报指引第3号——管控信息报表填表说明631

《证券公司综合监管报表》编报指引第4号——专项监管报表填表说明634

《证券公司综合监管报表》编报指引第5号——部分报表项目调整635

《证券公司综合监管报表》编报指引第6号——“经纪业务监管报表—资金与开户”报表及其他相关信息调整635

《证券公司综合监管报表》编报指引第7号——利润监管报表有关填报问题说明636

证券公司风控指标监管报表编报指引第5号——参与转融通业务637

中国证监会关于下发《证券公司风控指标监管报表编报指引第6号》及《证券公司三项回购业务监管报表》的通知638

中国证监会关于下发《证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表》及《证券公司风控指标监管报表编报指引第7号》的通知639

七、托管与结算643

客户交易结算资金管理办法643

中国证监会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知647

中国证监会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知651

中国证监会关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告654

证券登记结算管理办法655

八、协助查询、冻结、扣划667

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法667

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知670

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知671

九、IT治理677

证券期货业信息安全保障管理办法677

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法680

中国证监会关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定686

证券公司证券营业部信息技术指引687

十、信息披露与报告695

中国证监会机构监管部关于证券公司信息公示有关事项的通知695

证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）696

十一、反洗钱715

中华人民共和国反洗钱法715

证券期货业反洗钱工作实施办法719

金融机构反洗钱规定721

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法725

十二、投资者保护（含投资者适当性、投资者教育及投保基金）733

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见733

关于开通12386热线的公告736

创业板市场投资者适当性管理暂行规定737

中国证监会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定738

创业板市场投资者适当性管理业务操作指南740

创业板市场投资者适当性管理实施办法742

证券公司投资者适当性制度指引744

中国证监会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知749

中国证监会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知751

会员投资者教育工作指引（试行）753

证券公司营业部投资者教育工作业务规范757

证券投资者保护基金管理办法761

证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）764

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）768

中国证监会关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定771

十三、纠纷解决与法律责任775

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定775

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定779

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释780

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知782

光盘版目录783