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第1章　证券投资概述1

1.1　证券与证券投资1

1.1.1　证券与有价证券1

1.1.2　实际资本与虚拟资本2

1.1.3　实物投资与证券投资3

1.1.4　有价证券特点4

1.2　证券投资与投机5

1.2.1　证券投机5

1.2.2　证券投资与证券投机的比较6

1.2.3　证券投机对市场的意义7

1.2.4　正确认识投机8

1.2.5　正确对待投机9

1.3　证券投资的收益与风险10

1.3.1　证券投资收益10

1.3.2　证券投资风险10

本章小结14

重要概念14

复习思考题15

第2章　证券市场16

2.1　证券市场的特征、结构与功能16

2.1.1　证券市场特征16

2.1.2　证券市场结构17

2.1.3　证券市场功能18

2.2　证券市场的参与主体19

2.2.1　证券发行人19

2.2.2　证券投资人20

2.2.3　证券中介人21

2.2.4 自律性组织21

2.2.5　证券及监管机构22

2.3　证券发行市场22

2.3.1　证券发行市场的含义与构成22

2.3.2　证券发行与承销制度23

2.3.3　证券发行方式25

2.3.4　证券发行程序28

2.4　证券交易市场29

2.4.1　证券交易所30

2.4.2　场外交易市场30

本章小结33

重要概念33

复习思考题34

第3章　股票35

3.1　股票及其相关范畴35

3.1.1　现代企业制度35

3.1.2　股份制和股份公司36

3.1.3　有限责任公司与股份有限公司36

3.1.4　股票37

3.1.5　股票的性质37

3.1.6　股票的特征38

3.2　股票的种类38

3.2.1　普通股与优先股38

3.2.2　记名股票与不记名股票39

3.2.3　有面额股票与无面额股票40

3.2.4　上市股票与非上市股票41

3.2.5　蓝筹股、成长股、收益股、周期股、防守股与投机股41

3.3　我国的股票类型42

3.3.1　按照交易场所的不同划分42

3.3.2　按照持有人的不同划分43

3.3.3　我国的股权分置改革43

3.4　股票的价值表现45

3.4.1　股票价值表现形式45

3.4.2　股票收益与股票收益率46

3.4.3　股票除权与除息48

3.5　股票价格指数49

3.5.1　股票价格指数的含义49

3.5.2　股票价格指数的计算50

3.5.3　我国的股票价格指数52

3.5.4　世界主要股票价格指数53

3.6　股票的发行与交易55

3.6.1　股票发行55

3.6.2　股票交易58

本章小结62

重要概念63

复习思考题63

第4章　债券64

4.1　债券的定义和特征64

4.1.1　债券64

4.1.2　债券票面要素64

4.1.3　债券特征66

4.2　债券分类66

4.2.1　按发行主体分类66

4.2.2　按付息方式分类67

4.2.3　按债券形态分类67

4.2.4　按偿还期分类68

4.2.5　按利率是否固定分类68

4.2.6　按有无担保分类69

4.2.7　按可否转换分类69

4.3　债券的价格与收益70

4.3.1　债券价格70

4.3.2　债券收益72

4.3.3　我国的国债73

4.4　国际债券74

4.4.1 国际债券含义及特点74

4.4.2　国际债券的种类75

4.5　债券交易77

4.5.1　债券现货交易77

4.5.2　债券期货交易78

4.5.3　债券回购交易79

本章小结80

重要概念81

复习思考题81

第5章　证券投资基金82

5.1　证券投资基金的含义和特征82

5.1.1　证券投资基金82

5.1.2　证券投资基金的基本特征87

5.1.3　证券投资基金功能87

5.2　证券投资基金分类90

5.2.1　按组织形式分类90

5.2.2　按可否赎回分类91

5.2.3　按投资风格分类93

5.2.4　按投资对象分类94

5.2.5　按资金募集方式分类95

5.2.6　证券投资基金的其他类型96

5.3　证券投资基金运作97

5.3.1　证券投资基金发行97

5.3.2　基金上市交易99

5.3.3　基金的收益与分配103

5.3.4　证券投资基金的终止与清算106

本章小结107

重要概念108

复习思考题108

第6章　金融衍生工具概述109

6.1　金融衍生工具特征、功能与种类109

6.1.1　金融衍生工具109

6.1.2　金融衍生工具特征110

6.1.3　金融衍生工具功能111

6.1.4　金融衍生工具分类111

6.2　金融衍生工具的产生、发展与展望115

6.2.1　金融衍生工具的产生115

6.2.2 中国金融衍生工具市场的发展与展望117

本章小结121

重要概念122

复习思考题122

第7章　金融衍生产品交易123

7.1　金融期货交易123

7.1.1　金融期货123

7.1.2　金融期货交易制度124

7.1.3　金融期货交易种类127

7.1.4　金融期货与远期交易区别131

7.2　金融期权交易132

7.2.1　金融期权概念与特征132

7.2.2　金融期权交易种类133

7.2.3　金融期权主要交易制度135

7.2.4　金融期权交易与金融期货交易的区别136

7.3　权证交易137

7.3.1　权证概念137

7.3.2　权证的基本要素138

7.3.3　权证发行、上市与交易139

7.3.4　认购权证与认沽权证的区别141

本章小结141

重要概念142

复习思考题142

第8章　证券投资基本分析143

8.1　基本分析概述143

8.1.1　基本分析的概念、意义和方法143

8.1.2　基本分析的特点144

8.1.3　基本分析理论基础145

8.1.4　基本分析与技术分析145

8.2　宏观分析146

8.2.1　经济增长分析146

8.2.2　经济周期分析148

8.2.3　经济政策分析148

8.3　行业分析152

8.3.1　行业概念与投资板块152

8.3.2　行业生命周期分析156

8.3.3　行业市场结构分析157

8.4　公司分析158

8.4.1　行业地位分析158

8.4.2 区位分析159

8.4.3　经营管理分析160

8.4.4　产品市场分析161

8.4.5　财务指标分析162

本章小结166

重要概念167

复习思考题167

第9章　证券投资技术分析168

9.1　技术分析概述168

9.1.1　技术分析168

9.1.2　技术分析的基本假设168

9.1.3　技术分析基本要素169

9.1.4　技术分析应注意的问题170

9.2　K线分析171

9.2.1　K线含义171

9.2.2　K线研判171

9.2.3　K线组合分析173

9.2.4　K线分析应注意的问题175

9.3　切线分析175

9.3.1　支撑线和压力线175

9.3.2　趋势线和轨道线176

9.3.3　黄金分割线177

9.3.4　甘氏线178

9.3.5　切线分析应注意的问题178

9.4　形态分析178

9.4.1　反转形态179

9.4.2　持续形态181

9.4.3　缺口原理184

9.4.4　形态分析应注意的问题184

9.5　主要技术指标分析185

9.5.1　移动平均线185

9.5.2　平滑异同平均线186

9.5.3　乖离率指标（BIAS）187

9.5.4　相对强弱指标（RSI）188

9.5.5 随机指标（KDJ）188

9.5.6 能量潮指标（OBV）189

本章小结189

重要概念190

复习思考题190

第10章　股票投资的策略与技巧191

10.1　股票投资的原则191

10.1.1　选股原则：超级明星企业191

10.1.2　估值原则：现金为王192

10.1.3　市场原则：理性投资192

10.1.4　买价原则：安全边际192

10.1.5　组合原则：集中投资193

10.1.6　持股原则：长期持有193

10.2　股票投资对象的选择193

10.2.1　大型股票投资的选择193

10.2.2　中小型股票投资的选择194

10.2.3　成长股股票投资的选择194

10.2.4　投机股买卖的选择194

10.2.5　蓝筹股投资的选择195

10.2.6　循环股买卖的选择195

10.2.7　业绩激变股投资的选择196

10.2.8　特大规模企业股票投资的选择196

10.3　股票投资组合与期限选择196

10.3.1　股票投资组合选择196

10.3.2　股票投资期限选择197

10.4　股票投资时机的选择197

10.4.1　股票买进时机的选择197

10.4.2　股票卖出时机的选择198

10.4.3　股票投资操作技巧199

本章小结199

重要概念200

复习思考题200

参考文献201