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第一章 证券概述1

第一节 证券概念1

第二节 民法上的证券4

第三节 证券法上的证券9

第二章 证券法概述15

第一节 证券法的性质15

第二节 证券法的产生与发展19

第三节 中国证券法发展概况23

第四节 《中华人民共和国证券法》立法背景29

第五节 对完善《中华人民共和国证券法》的思考32

第三章 证券法基本原则44

第一节 基本原则概述44

第二节 公开原则47

第三节 公平原则48

第四节 公正原则50

第五节 诚实信用原则52

第四章 证券发行法律制度54

第一节 证券发行的概念54

第二节 证券发行的分类55

第三节 证券发行审核制度60

第四节 股票的发行65

第五节 债券的发行79

第六节 证券承销84

第五章 证券交易制度92

第一节 证券交易概述92

第二节 证券交易的基本过程98

第三节 证券上市105

第六章 信息披露制度114

第一节 信息披露制度概述114

第二节 证券发行之信息披露118

第三节 持续信息之披露123

第七章 上市公司收购制度130

第一节 上市公司收购制度概述130

第二节 要约收购135

第三节 协议收购145

第八章 证券经营机构149

第一节 证券经营机构概述149

第二节 证券经营机构的设立、变更和终止154

第三节 证券经营机构的业务和行为规则157

第四节 证券业协会160

第一节 国际证券市场概述165

第九章 国际证券市场法律制度165

第二节 国际债券的发行168

第三节 国际股票的发行及上市173

第四节 我国国际证券发行的实践179

第十章 证券禁止行为185

第一节 内幕交易185

第二节 操纵市场197

第三节 证券欺诈206

第十一章 证券交易所218

第一节 证券交易所概述218

第二节 证券交易所的设立和解散221

第三节 证券交易所的组织225

第四节 证券交易所的职责228

第十二章 证券登记结算机构233

第一节 证券登记结算机构概述233

第二节 证券登记结算机构的设立和职责237

第十三章 证券交易服务机构241

第一节 证券投资咨询机构241

第二节 资信评估机构245

第三节 律师事务所248

第四节 会计师事务所252

第五节 资产评估机构258

第十四章 证券投资基金法律制度262

第一节 证券投资基金概述262

第二节 证券投资基金的法律关系265

第三节 证券投资基金的运作及法律监管268

第十五章 证券市场的监管和自律272

第一节 证券市场监管概述272

第二节 证券监管机构和自律机构283

第十六章 法律责任289

第一节 证券法律责任概述289

第二节 我国目前证券法律责任制度的特点及其不足291

第三节 证券民事法律责任294

第四节 证券刑事法律责任297

第五节 证券行政法律责任305

参考文献311

附录一 中华人民共和国证券法312

附录二 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引338

附录三 中国内地企业如何在香港联合交易所创业板上市341

附录四 香港创业板与主板上市规定的比较345

附录五 美国纳斯达克证券市场、英国、台湾、新加坡、马来西亚、吉隆坡第二板市场的主要特点349

附录六 海外创业板简介354

后记362